——浙江大东吴集团认证审核随笔

     北京中润兴认证公司的认证客户之中，有的获证组织和中润兴保持多年良好的授信与受信关系；获证组织的最高管理者对贯标工作很重视，主动参与体系的策划、建立和运行；员工素质，质量、安全、环保意识强；这类获证组织的管理体系和获证组织的经营管理相契合，有效运行，没有或很少“两张皮”现象。此类获证组织是中润兴的VIP级获证组织。这其中就有位于浙江湖州，在当地具有颇高知名度的浙江大东吴集团。

     湖州，环太湖地区唯一因湖而得名的城市。唐代诗人张志和曾在湖州城西的西塞山渔隐，写下著名词句“西塞山前白鹭飞，桃花流水鳜鱼肥”。元代大诗人戴表元有诗云“山从天目成群出，水傍太湖分巷流。行遍江南清丽地，人生只合住湖州。”湖州除了地灵，更是人杰辈出之地。如唐代大诗人孟郊，宋朝科学家沈括（武康人，既今湖州德清县人）。近代以来，吴昌硕，俞平伯，钱玄同，“龙潭三杰”之一的钱壮飞，钱三强，赵九章，等等也是湖州人士。曾被授予“海空卫士”荣誉称号的王伟，中国第一艘航母“辽宁”号舰长张峥，也是湖州人。

     浙江大东吴集团，是上世纪90年代中期以来诞生在湖州这人杰地灵的地方的知名民营企业，成立20多年来，公司不断发展壮大，产业链不断拓展。接受中润兴认证审核的8年以来，大东吴集团自上而下逐步认识到对管理体系对公司经营与运行、改进的作用，对体系的建立与实施比较重视。大东吴集团保持业绩的持续增长，获证组织的知名度越来越高，持续良好的履行社会责任，尤其是集团所属的两幢288米高的东吴国际双子楼，号称全球十大双子塔之一，已经成为浙江湖州的新地标。

     浙江大东吴集团的发展，既有其创业者敏锐且果断地把握市场发展机遇，团队执行力强等方面的优势，也有多年来通过认证审核对管理体系的保持与实施，对公司经营与运行、改进的作用。北京中润兴认证公司之所以能在帮助获证组织发展方面发挥其特有作用，与中润兴多年来秉承的认证服务理念是密不可分的，那就是：

向社会展示中润兴的品牌内涵，展示认证的可行性、有效性，传递信任；

服务发展，专注于有价值的顾客需求，提供较高质量的认证服务；

系统、规范地评估受审核方的管理体系与其经营管理实际契合的有效性，评估和改善过程控制的有效性，关注获证组织改善风险管理。

                                                         传递信任：打牢认证能力与过程管理的基础

     传递信任，是认证认可行业的核心价值之一。对于认证机构而言，传递信任就是向社会展示认证认可的科学性、有效性、服务性和权威性。“五位一体”的认证认可监管体系，落脚点在于认证机构要传播“正能量”。不可回避的现象是，某些认证机构通过低价缩水的认证服务，使其自身陷入被行业诟病的境地之余，给认证行业带来了极为不利的“负能量”。这些现象，使得认证认可的有效性和社会与最终用户的期望产生了较大的落差，导致了有某些媒体记者在不理解认证行业的监管体系，不了解认证认可规范与标准的情况下，也在传播负能量。

     IAF自成立伊始，便致力于通过最有效的方式实现统一的合格评定体系，以实现“一次认证，全球接受”的目标，确保经过认可的认证证书的可靠性来降低业务经营和最终用户的风险。《CNCA 认证机构履行社会责任指导意见》明确了行业可持续发展的方向与需求，也指明了认证机构和认证人员的发展方向。从某种意义上说，认证活动也是一种信用授受行为。简言之，认可机构是认证机构能力的授信方，认证机构是认证结果的授信方，获证组织是认证结果的受信方，社会和最终用户是认证结果的采信方。

     能否实现“传递信任，服务发展”，认证能力与过程管理是基础。这方面，中润兴认证除了积极扩展机构的技术领域，还加强对认证过程管理与审核活动的有效管理。坚持通过定期和不定期的培训、内部交流等，结合公司的审核实践案例，从策划，组织，审核活动等方面进行培训，正所谓“见贤思齐焉，见不贤而内自省也”，“择其善者而从之”，通过行之有效的培训，增强认证人员的专业能力。

     中润兴认证选派到浙江大东吴集团进行认证审核的审核员，都是经过了优化组合，审核组长的人选也是慎重选择。多年来的对浙江大东吴集团的认证审核，中润兴认证始终挑选“精兵强将”，例如中润兴认证评选了2014年度6名优秀审核员，在对浙江大东吴集团下属的浙江大东吴集团建设公司的某次监督审核中，抽调了3名优秀审核员组成审核组对浙江大东吴集团建设公司进行年度监督审核。以上种种的实践，从机制和人员上确保了具备传递信任，服务发展的基础。

                                                                     中：不偏之谓中

     中润兴认证公司成立10余年来，始终在服务获证组织的过程中不断完善和诠释自身的品牌内涵。

     何为中？不偏之谓中；不易之谓庸。先哲圣人将中庸视为人生的大道，事业成功的根本理论。

     其一，中，即为不偏不倚，过犹不及。英国大文豪莎士比亚曾经说过：“There are a thousand Hamlets in a thousand people‘s eyes. ”（一千个读者眼里有一千个哈姆雷特）。不同的审核员，其教育经历和背景不同，行业和专业工作经历不同，对管理体系标准的阅读，阅读结果会各不相同。从阅读结果的角度讲，这一句话非常正确，但是这并不意味着标准可以随意解读，不代表着所谓对标准解读的“公说公有理，婆说婆有理”，不能随意降低，更不能任意拔高。

     审核员入职前，在参加注册审核员培训班时，培训机构对管理体系标准进行了培训，但这只是“入门级”的培训，对于标准条款背后蕴涵的管理原则，管理理论发展的脉络，管理工具的运用等等，注册审核员培训班的有限培训时间里不能进行相应的讲解。如何准确理解标准，结合实际进行运用，这也是目前的注册审核员培训的待改进项。纵观对管理体系标准的培训，各个培训机构的课程，从形式逻辑的同一律、不矛盾律、排中律等方面教导学员准确理解标准方面还有所欠缺。

     所谓“博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。”为此，中润兴认证利用定期的年会，利用内部培训与反馈，利用网络平台等加强对标准及标准条款的理解，及其在认证审核中的关注点等。要求审核员理解标准过程中要纠正思维方法的偏差：不能以直觉思维，想象思维，灵感思维来理解标准，摈弃教条主义和经验主义的理解。又如，GB/T19001-2008标准的7.5.2条款的准确理解与运用，7.6条款里软件用于监视和测量如何理解与运用，GB/T19001-2008标准有16处使用了“适用时”、“必要时”、“适当时”，如何理解和运用。再如，法律法规在EMS和OHSMS中特殊的基础地位，EMS和OHSMS的三级监控机制。再比如，如何理解GB/T50430-2007中的“本土化、行业化”特点，条文里有5处明文提到了“依法”，条款怎么理解，审核中的关注点，等等。

     其二，中正平和，慎独自修。一个职业之所以成为职业，在于它具有明确的职业标准和职业伦理。先哲云：“喜、怒、哀、乐之未发，谓之中。发而皆中节，谓之和。中也者，天下之大本也。和也者，天下之达道也。”“故圣人之所以治人七情，修十义，讲信修睦，尚辞让，去争夺，舍礼何以治之？”中润兴认证，始终要求认证审核人员遵守公司的行为纪律，恪守良好的商务礼仪，在和获证组织的交往和沟通中不卑不亢，不对获证组织人员和相关方横加斥责，不报销不合理费用。服务浙江大东吴集团的过程中，审核人员做到了诚实、守信、正直；保守审核方经济、技术和管理的秘密；工作中勤奋、努力、进取，不带偏见，没发生利益上的冲突；审核过程中，始终保持客观的心态，展现了良好的职业道德和良好的专业素养。通过中润兴认证公司的回访，以及获证组织的反馈，审核组成员对浙江大东吴集团认证周期内，始终受到了广泛的好评。有不少审核员还以其专业性和良好的职业道德赢得了获证组织人员的尊重与认可，结下了深厚的友谊。

                                                                     润：润之以风雨

     传递信任，意味着传播行业的正能量。每个行业都存在着或多或少的负能量。目前的现象是，获证组织管理体系中的“两张皮”现象普遍存在，部分获证组织为了获证而认证。这些现象的出现其实并不可怕，原因也在于我们对社会需求的引导上面出了偏差。贯标认证初期，管理体系标准刚刚引进，大家更多关注的是认证结论，行业自身和媒体过高的宣传，未能充分关注管理体系在组织中的有效运用。有的获证组织为了做认证而认证，缺乏系统的支撑平台；有的获证组织未能结合自身情况消化与吸收先进的质量管理思路与方法。加之近年来媒体大量的负面报导，导致了部分高端客户和最终客户的失望。

     这就突出一个“易”，也就是创新。所谓“兵无常势，水无常形”，管理科学的显著特点是它的不确定性，难点在于它的实践运用千变万化。管理体系标准在实践中能否成功、能否融会贯通、能否能达到高水平，除了正确解读、准确把握管理体系标准的内涵，更应注重结合实际，合理应用，才能避免对标准生搬硬套等形式化问题。

     《易.系辞》里说“鼓之以雷霆，润之以风雨。日月运行，一寒一署。”从当初宣传认证的“全能”到现在被一部分人否定为“全不能”，这无非是发展过程中的曲折而已。就认证界来讲，本身现在也处在一个转化转型阶段。所谓“天下皆知美之为美，斯恶已；皆知善之为善，斯不善已”，并非所有的获证组织都存在“两张皮”，也并非所有的获证组织是单纯为了获证而认证。认证的价值首先取决于获证组织的需求，认证公司的成长跟获证组织发展应该相伴而生的。经历了“鼓之以雷霆”的浮躁之后，认证公司更需“润之以风雨”的转型，帮助获证组织摆脱“两张皮”现象，贯标认证更应关注获证组织是否建立一个真正符合实际状况、切合实际流程、切实推动管理的高水平运行的管理体系。

     具体在实践中，中润兴认证的审核组针对大东吴集团及其下属子公司的每次审核活动中，除满足符合性审核要求外，要求审核组站在更广泛的视角，运用更多管理工具和方法，紧密结合组织经营管理实际，积极开展有价值的认证服务，给组织提出切实可行的改进意见，为组织带来帮助。

     例如针对浙江大东吴集团建设公司的审核，首次会议后和高层沟通，从文件化管理体系的建立情况及体系文件是否融入最高管理者的思想理念；组织机构的调整及产业发展规划引起的管理体系的调整能否保持体系的完整性，是否符合行业法律法规要求，是否考虑国家对产品的绿色施工，节能降耗，绿色环保等新要求；风险防范与控制，如质量风险，财务风险，安全生产风险，合同执行风险等；作业现场对过程控制的标准化，模板化执行情况等。

     对于项目部现场的审核，审核员巡视施工现场，了解施工概况，现场巡查了解建筑物产品的实际观感情况，重点关注是否出现质量通病，以及是否存在安全隐患，有无违规现象等。重点在于从施工技术和现场安全管理方面发挥审核员的知识和技能，找出问题。例如2014年的审核，审核组针对项目现场的审核，归纳、汇总分析成52个问题点，提交受审核方高层，使得获证组织更加认识到管理体系是一个可以有效利用的系统性平台。增强了高层的风险意识，有效避免了认证与实际管理“两张皮”的现象。使得认证证书具备了满足监管部门要求，满足组织内部管控要求，满足最终客户要求的预期的结果，具备了更高的“采信”水平。

                                                             兴：上善若水，夫唯不争，故无尤。

     认证行业这么多年风风雨雨，整个社会，包括媒体，包括最终客户，对认证界有不同的看法。首先就面临这些问题，认证界有没有价值？如何体现认证服务就是你认证机构的价值？认证机构未来的成长空间在哪里？认证在发展，获证组织的需求也发生变化，经过多年的贯标认证工作，越来越多的获证组织期望通过贯标提高管理水平、增强竞争力，他们希望认证审核能给获证组织以诊断，通过认证审核给获证组织带来更多的改进机会。

     发达国家的认证机构早在十余年前就已经开始推崇“增值审核”并付之实践。例如IPC提出的“增值审核”概念：“系统地、规范地评估和改善风险管理、过程控制的有效性”。《IAF  9001APG指南  如何在审核过程中增值》也提出了增值审核的要求。原则上讲，所有的认证审核都是应当“增值”的，但实际并非总是如此。我们认为，每个组织都有且只有一个完整而独立的经营管理系统，诸如质量、环境、职业健康安全、财务、社会责任、风险管理等都是组织整个经营管理体系中的部分要求，应站在全局高度，关注全面性和协调性，以系统的思想构建体系，在不断的实践中实现持续改进。通过增值审核，可以系统地发现影响管理体系有效性和组织绩效的问题，并提出改进建议。目前有些观点认为，增值审核是“去认证化”，实际上，认证机构担当的是裁判员的工作，而认证必须付之以反馈，认证机构通过认证审核，指出获证组织的不足，提出改进建议，就已经是“教练员”的工作了。这是认证发展至今，广大获证组织发自内心的期望，他们不仅仅要求一个符合性证明，有效的增值审核无疑会推动认证的进步，而不是削弱认证。

     “上善若水，水善利万物而不争。”增值审核是是否去认证化，我们的态度是关注客户和市场的需求，停止争论，踏实做事。中润兴认证在多次的年会，对审核员的培训中，坚持认证审核必须是“增值审核”的理念，要求对审核管理过程的输入和输出，及相关联的活动采取比通常的审核进行更为仔细、更详细的策划和控制，以前获得更高的价值。当然，“井蛙不可以语于海者，拘于虚也；夏虫不可以语于冰者，笃于时也；曲士不可以语于道者，束于教也。”增值审核，针对不同的客户，不同的行业，管理成熟度的不同发展水平，采取“因材施教”的方式进行。

     对浙江大东吴集团及其下属公司的审核过程中，中润兴认证进行了积极的尝试：

     审核策划：除按认证规则进行完整的审核策划外。还要求理解受审核方的期望；分析其行业风险及法律法规要求；参考以前审核的输出，列出需特别关注的问题。

     审核方法：多关注过程，而非程序；多关注结果，而非记录；采用系统的、整体的方式收集证据，而不是仅仅局限于标准条款；使用风险评估；将审核发现与获证组织提供合格产品的能力相联系。

     对获证组织的高层：除按标准所涉及条款进行相应的审核外，还着重引导其发现和解决影响组织绩效的关键问题；引导其了解组织实现战略目标的能力；发现改进机会和可能存在风险的领域。

     例如，建筑工程领域的危险性大、对安全管理的要求高，既要重视技防，也要重视管理意识的增强，商业道德规则的遵守，这些也是获取竞争优势的关键，针对浙江大东吴集团建设公司审核，找出其在安全人员配备上不同项目部人员冲突的这样一个小“细节”，通过审核组的审核发现，及时进行了相应的整改和教育，克服了安全工作上侥幸、麻痹的心理。

     再如，针对浙江大东吴绿家木业有限公司在化学品仓现场管理，临时用电管理上，提出了多个问题点供其改进；在体系的要求上，指导体系主推部门针对此类重要场所，策划时需覆盖全EMS及OSHMS所涉及的相应条款。针对浙江大东吴集团建设新材料有限公司的应急演练，根据其行业特点，指出应急演练是系统性的测试，所有的应急程序都应进行测试，从报警、处置、逃生、急救、灾后恢复、灾后评估对环境和职业健康安全影响等。

     中润兴认证在服务客户发展的同时，也实现审核人员自身能力的提升。实现了服务客户同时，实现了机构、人员、客户三位一体的增值，和谐共生，共同发展。通过多年的实践，更加深刻认识到，增值审核是认证机构、认证人员，获证组织等共同发生作用的多元复变函数。增值审核才能提高认证证书被采信的水平。

     浙江大东吴集团经过20多年的发展，从一家小公司发展到如今的产值近百亿元大集团，站在其东吴国际顶层，远眺太湖，太湖美景尽揽眼底；东吴国际大厦临河边上停泊的龙舟，即将扬帆万里。服务客户的同时，实现机构和人员自身的发展，恰恰是“传递信任、服务发展”的题中之义。中润兴认证虽是个小机构，但是却如唐朝诗人窦庠在《醉中赠符载》中所写的“时人莫小池中水，浅处不妨有卧龙。”认证行业，任重而道远，士不可以不弘毅也！

（执笔：北京中润兴认证有限公司    王振宇）